1. Охватываемая этой темой проблематика вводит нас в са­мые глубинные тайны рыночной экономики, где под покровом сво­боды предпринимательства творятся добро и зло, совершаются вы­соконравственные и самые низменные поступки, где в государст­венно-правовом воздействии на общественные отношения наибо­лее зримо проявляется роль государства в экономической и соци­альной сферах, степень его вмешательства в экономику.

Государство косвенно влияет на конкуренцию и монополию с помощью кредитно-денежной и налоговой политики, распреде­ления государственных заказов, финансирования фундаменталь­ных и прикладных научных исследований, создания стимулов для инвестиций в модернизацию устаревшего производства, а. также воздействует прямо и непосредственно через антимонопольное законодательство. Позиция государства в лице его правотворческих, правоприменительных и правоисполнительных органов по вопросам конкуренции и монополии, при создании их нормативно-правовой основы и ее последующем воплощении в жизнь может быть убедительно аргументирована и эффективна лишь в случае правильного отражения в государственной политике и, законода­тельстве объективных признаков конкуренции и монополии и зна­чения последних в рыночной экономике независимо от государ­ственного вмешательства. Данное обстоятельство обязывает нас, прежде чем говорить о государственном регулировании конкурен­ции и монополии, обратиться к познанию их экономической сущ­ности, детерминирующей правовые формы обратного воздействия на них.

2. Идеальная модель социально ориентированной рыночной экономики предполагает равенство участников экономических от­ношений, свободу в принятии ими решений в вопросах своего по­ведения на рынке, недопустимость произвольного вмешательства кого бы то ни было в их дела, беспрепятственную возможность выхода на рынок и ухода с него. Достижению такого состояния народного хозяйства служит конкуренция.

Конкуренция — явление многозначное. Она в большей или меньшей мере присуща всем сферам общества и видам человечес­кой деятельности. В широком смысле слова конкуренция есть со­ревнование, состязательность между различными лицами (конку­рентами) в достижении одной и той же цели. В предприниматель­стве конкуренция означает соперничество между участниками рыночного хозяйства за лучшие условия производства, купли и продажи товаров и получение на этой основе максимально воз­можной прибыли. Ее называют основным механизмом осуществле­ния товарно-денежной формы взаимосвязи между производите­лями, основным механизмом рыночной экономики, важнейшим эле­ментом хозяйственного механизма, свойством, чертой, атрибутом, стержнем рынка, главным двигателем современного прогресса. Каждая из приведенных характеристик верно отражает те или иные стороны этого сложного явления.

Глубинные корни становления и развития конкуренции ухо­дят в природу товарного производства и рынка. Конкуренция объ­ективно обусловлена полной хозяйственной самостоятельностью предпринимателя в производстве и реализации товаров при одно­временной полной его зависимости от хозяйственной конъюнкту­ры, борьбы за наибольший доход, за процветание или, по крайней мере, выживание. Стремление каждого из них к росту прибыли неизбежно приводит к расширению масштабов хозяйственной де­ятельности, в результате чего предприниматели выступают как конкуренты по отношению друг к другу.

Свобода предпринимательства дает хозяйствующему субъек­ту возможность по своему усмотрению приобретать ресурсы и ор­ганизовывать производство. Каждый предприниматель действует в тех сферах, которые считает выгодными для себя, независимо от назревших общественных потребностей. Но столь же свободен и покупатель, потребитель. Государствам с развитой рыночной эко­номикой, как правило, неизвестны минимальные или максималь­ные нормы потребления. Нет карточек, талонов и тому подобных "пропусков" к товарам. Что покупать, у кого покупать и по какой цене, решает исключительно сам потребитель, опираясь на свои желания и платежеспособность, то есть налицо реальный приори­тет его личных интересов.

Возникающую при этом сеть взаимосвязей между всеми участ­никами рыночных отношений пронизывает конкуренция. В конку­рентную борьбу на рынке вовлекаются не только конкурирующие между собой производители и продавцы товаров. Имеется конку­ренция также между продавцами и покупателями и между сами­ми покупателями. Конкуренция между покупателями возрастает по мере уменьшения товара на рынке и достигает особой остроты в условиях, приближающихся к его отсутствию в продаже. Напротив, конкуренции потребителей на определенный товар практи­чески нет при полном наполнении им рынка. Главным для рыноч­ной экономики является конкуренция между производителями за захват рынка, за перетягивание на свою сторону возможно боль­шего числа покупателей. Именно здесь создаются материальные предпосылки для других конкуренции. Конкуренция между про­давцами и покупателями, равно как между самими покупателя­ми, может быть лишь при наличии реального товара, созданного его производителем в конкурентной борьбе с другими производи­телями.

3. Свобода предпринимательства является таковой лишь внеш­не, а по существу она объективно детерминирована, с чем не могут не считаться хозяйствующие субъекты. И такой детерминантой предпринимательства и поведения его субъектов служит конку­ренция. Еще А. Смит доказал, что конкуренция, уравнивая нормы прибыли, объективно предопределяет распределение труда и ка­питала, приближая его к оптимальному. А. Смит обратил внимание также на объективно складывающиеся различия между субъек­тивными устремлениями предпринимателя и общественным резуль­татом его деятельности. Каждый стремится только к собственной выгоде, но последствия всякий раз оборачиваются так, что он одно­временно удовлетворяет и какую-то чужую выгоду, а все они вместе реализуют интересы всего общества. Такой парадоксальный ре­зультат достигается опять-таки через посредство конкуренции. В своем знаменитом труде "Исследование о природе и причине бо­гатства народа" (1776 г.) А. Смит образно назвал ее "невидимой рукой", которая скрытно, через колебания рыночных цен форми­рует средние издержки и, таким образом, определяет поведение участников рыночных отношений, прежде всего производителей товаров.

Конкуренция выступает своеобразной объективно присутст­вующей на рынке принудительной силой. Ее механизм, уравнове­шивая спрос и предложение, вынуждает разрозненных, обособ­ленных друг от друга хозяйствующих субъектов подчинять свои действия писаным и неписаным правилам функционирования рынка. Здесь вполне уместно вспомнить К. Маркса, утверждавшего, что "лишь в конкуренции — в воздействии капитала на капитал — реализуются имманентные капиталу законы его тенденции", что неверно "положение, будто конкуренция навязывает капиталу внешние, принесенные извне законы, не являющиеся его собст­венными законами... Конкуренция приводит в исполнение внут­ренние законы капитала, делает их принудительными законами для отдельного капитала, но не изобретает этих законов. Она ре­ализует их" *.

* Маркс К., Энгельс Ф. Соч., т. 46, ч. II. С. 265.

Конкуренция способна мягко, эластично, без применения на­сильственных административных методов формировать и органично вводить в систему рыночных отношений такие важные рычаги эко­номики, как качество производства и товаров, ценообразование, хозяйственный расчет, мотивация к труду и др. Под ее влиянием растут или снижаются цены, выявляются и вытесняются с рынка ненужные товары и вовлекаются в рыночный оборот товары, поль­зующиеся спросом. В условиях развитого рынка конкуренция есть постоянная гонка без финиша, когда нельзя остановиться, отдо­хнуть от изнурительного соперничества. Хозяйствующие субъек­ты находятся под бдительным контролем своих конкурентов по рынку соответствующих товаров. Конкуренция производит посто­янную селекцию предпринимателей, отбирает и возвышает резуль­тативно работающих и вытесняет с рынка, разоряет тех, кто не способен адаптироваться к постоянно меняющимся его условиям. Ослабление, устранение конкуренции рано или поздно приводит к застою, загниванию экономики, снижает ее эффективность, а в конечном счете — к падению жизненного уровня людей.

4. Представленная выше идеальная модель социально ори­ентированной рыночной экономики далеко не всегда выдержи­вает испытание практикой рыночных отношений. Как известно, жизнь полна противоречий. И свободной конкуренции, призванной детерминировать благоприятное состояние на рынке, противосто­ят два "врага". Первый — недобросовестная конкуренция. Ее кон­кретное содержание в различных странах в различные периоды развития рынка раскрывается неодинаково. Общая же суть выте­кает из самого словосочетания, то есть демонстрирует такую со­стязательность на рынке, когда ее участники пренебрегают обще­принятыми нормами нравственности, допускают действия, проти­воречащие честным обычаям в области производства и торговли. Подобное поведение по известному принципу "не обманешь — не продашь" есть негативная, но все-таки сторона самой конкурен­ции и потому преодолевается она проще.

Более опасна для свободной конкуренции монополия — пря­мой ее антипод. Монополия — греческое слово, буквально перево­дится на русский язык как "продаю один", что очень близко к его смысловому содержанию. Понятие "монополия" отражает концентрацию капитала, производства, торговли в руках одного или нескольких хозяйствующих субъектов.

Подобно конкуренции монополия также имманентна рыноч­ной экономике, объективно обусловлена развитием последней. В экономике действуют две взаимосвязанные тенденции. Первая — стремление хозяйствующих субъектов к обособлению, образова­нию автономных экономических структур. Юридически это обес­печивается такими формами реорганизации юридических лиц, как выделение и разделение, вследствие чего на рынке выступает все больше независимых друг от друга и конкурирующих между со­бой хозяйствующих субъектов. Вторая тенденция — стремление к поглощению одних хозяйствующих субъектов другими, более силь­ными. Здесь юридическими формами реорганизации служат слияние, присоединение и некоторые другие формы объединения с со­хранением статуса самостоятельного юридического лица. Наибо­лее незадачливые участники рыночных отношений разоряются и ликвидируются. В результате число хозяйствующих субъектов и соответственно конкурентов на рынке сокращается, а при макси­мальной концентрации капитала, производства, торговли товара­ми конкуренция прекращается вовсе.

Объективные причины обусловливают различный характер монополий, различные их виды. По критерию социально-эконо­мической природы их возникновения и функционирования обще­принято различать монополии естественные, легальные и ис­кусственные.

В ряду монополий особняком стоят естественные монополии, где по объективным условиям, не зависящим от воли людей и го­сударства, по самой природе вещей иное состояние рынка, кроме монополии, невозможно или нецелесообразно. В сферах деятель­ности естественных монополий, например железнодорожных пере­возках, установлен специфичный, по сравнению с иными видами монополий, механизм правового регулирования: действует своя система нормативно-правовых актов, особая система государствен­ных органов регулирования и контроля их деятельности. Поэтому о естественных монополиях подробнее будет сказано в отдельной лекции, а в данной речь пойдет о других видах монополий.

Легальными монополии называют потому, что они образу­ются на законном основании и официально защищены от конку­ренции (legalis переводится с латинского языка как законный, при­знанный, разрешаемый законом). Сферы и численность легальных монополий очень подвижны. Они то вводятся, то упраздняются. Примером может служить отношение нашего законодателя к госу­дарственной монополии на алкогольные напитки, которая была отменена, а затем введена вновь*. К легальным монополиям отно­сятся патентная система, авторские права, торговые знаки и знаки обслуживания и т. п.

* См., например, Указ Президента РФ "О восстановлении государствен­ной монополии на производство, хранение, оптовую и розничную прода­жу алкогольной продукции" от 11 июня 1993 г. № 918 // Российская газета. 1993. 19 июня.

Самыми распространенными и опасными для свободы конку­ренции на рынке являются искусственные монополии. Под приве­денным условным названием, отделяющим эти организации от ес­тественных монополий, подразумеваются объединения хозяйству­ющих субъектов, образуемые ради получения монополистических выгод. Эти монополии преднамеренно меняют структуру рынка —создают барьеры для вхождения на рынок новых предпринимате­лей; ограничивают предприятиям, которые не вошли в монополис­тическое объединение, доступ к источникам сырья и энергоносите­лям; создают очень высокий (по сравнению с новыми хозяйствующими субъектами) уровень технологии; используют более круп­ный капитал, дающий больший эффект от роста масштаба произ­водства, и т. п. Искусственные монополии образуются в виде кар­телей, синдикатов, трестов, концернов.

В общем виде процесс монополистической концентрации про­изводства и централизации капитала в современных условиях происходит в формах интеграции, диверсификации и конгломе­рации.

Интеграция — объединение технологически однородных производств (горизонтальная интеграция) или производств, об­разующих единую технологическую цепочку, начиная от обра­ботки сырья и кончая производством готовой продукции (вер­тикальная интеграция).

Диверсификация — объединение разнородных предприятий, принадлежащих к близким, родственным отраслям. Диверсифи­цированные хозяйствующие субъекты — многоотраслевые, произ­водящие широкий ассортимент товаров. Самой диверсифицирован­ной компанией мира считается "Дженерал электрик". Она произ­водит широкий круг потребительских электротоваров, моторы, электрооборудование, локомотивы, реактивные моторы, медицин­ское оборудование, силиконовые и режущие материалы и многое другое.

Конгломерат означает объединение под единым финансо­вым контролем хозяйствующих субъектов, не имеющих произ­водственных связей и принадлежащих не только к различным видам производства, но и к различным сферам экономики.

5. Рассмотрение обеих тенденций в их сопоставлении свиде­тельствует о преобладании второй — монополии. К ее превалиро­ванию подвигает объективное развитие производительных сил. В частности, овладение достижениями науки, техники, технологии и производство на этой основе более качественных и дешевых това­ров по сравнению с производимыми конкурентами требует боль­ших капитальных вложений, часто непосильных для отдельно взя­того хозяйствующего субъекта. Это вынуждает отставших под уг­розой поражения в конкурентной борьбе и разорения объединять­ся между собой или присоединяться к более сильным, опередив­шим их.

Есть еще одна причина, объективно вызывающая монополизм и превалирование последнего над свободной конкуренцией. В пред­принимательской практике конкуренция и монополия обычно рас­сматриваются как альтернатива. Однако конкуренция в рыночной экономике не сводится только к ее антимонопольной направлен­ности. Она более сложна и внутренне глубоко противоречива, как бы в самой себе содержит собственное отрицание. В ходе функци­онирования и развития конкуренция создает, воспроизводит пред­посылки для самоуничтожения, постепенно перерождаясь в моно­полию. Диалектика взаимосвязи конкуренции и монополии такова, что, будучи необходимым элементом, движущей силой рыночной экономики, конкуренция сама одновременно служит средством превращения основных свойств свободного рыночного производст­ва в свою противоположность: победитель в конкурентной борьбе нередко становится монополистом.

В результате всего этого постепенно рождается засилье моно­полий, их диктат в экономике со всеми вытекающими вредными последствиями для рынка, когда монополист, осуществляя различ­ные виды монополистической деятельности, устраняет или подав­ляет своих конкурентов, вздувает цены, с тем чтобы получать мак­симальную прибыль внешне пристойными экономическими мето­дами.

6. Сказанное выше приводит к выводу о том, что в достиже­нии оптимума рыночной экономики нельзя полагаться только на ее стихийное функционирование, сочетающееся с саморегулировани­ем, на то, что рынок сам себя упорядочит, а конкуренция на него придет сама и будет действовать самостоятельно, без государст­венной поддержки. Необходимо еще рациональное государствен­но-правовое воздействие на объективно происходящие процессы, защищающее свободу конкуренции и противостоящее монополи­зации экономики, монополистической деятельности, недобросовест­ной конкуренции и перерастанию свободной конкуренции в моно­полию. Создание же надежных гарантий свободы конкуренции может быть достигнуто только при опоре на объективно действую­щие тенденции, что делает необходимым более подробное их рас­смотрение.

Соотношение тенденций к развитию свободной конкуренции и усилению монополий не есть величина постоянная. По мере роста и динамики экономики оно изменяется, что оказывает решающее влияние на состояние рынка. Можно и нужно вести речь о взаимо­действии обеих тенденций, из которого и надлежит исходить при осуществлении государственно-правового регулирования. В эконо­мической литературе в этой связи выработано особое научное по­нятие — структура рынка, которая дифференцирование отража­ет реальное состояние конкурентной среды на рынке. Как пока­зывает зарубежный и отечественный опыт, характер и формы кон­куренции неодинаковы на различных рынках и в различных ры­ночных ситуациях, что существенно влияет на поведение хозяйст­вующих субъектов при принятии решений относительно цен, объема производства продукции и других параметров предприниматель­ской деятельности. Знание и учет в законодательстве структуры рынка есть непременная предпосылка успешного государственно-правового воздействия на конкуренцию и монополию.

7. Конкуренция и ее противоположность — монополия суще­ствуют только при определенном состоянии рынка, основными пара­метрами которого являются: количество хозяйствующих субъек­тов (промышленных, торговых и иных, имеющих права юридичес­кого лица, и индивидуальных предпринимателей), поставляющих товары на рынок; свобода вхождения хозяйствующего субъекта на рынок и выхода из него; дифференциация товаров (придание оп­ределенному виду товаров одного и того же назначения разных индивидуальных особенностей — по фабричной марке, качеству, цвету и др.); участие хозяйствующих субъектов в контроле за ры­ночной ценой. С учетом названных параметров выделяют четы­ре вида структур рынка: совершенная (свободная) конкуренция, чистая монополия, монополистическая конкуренция, олигополия.

Совершенная конкуренция означает, во-первых, что на рын­ке имеется множество независимых хозяйствующих субъектов, самостоятельно решающих, что создавать и в каких количествах. Во-вторых, никем и ничем не ограничен доступ на рынок и такой же выход из него всем желающим. Каждый гражданин может стать свободным предпринимателем и применить свой труд и матери­альные средства в интересующей его отрасли хозяйства. Покупа­тели, в свою очередь, свободны от всякой дискриминации и имеют возможность купить товары и услуги на любом рынке. В-третьих, продукты определенного назначения одинаковы по важнейшим свойствам (не дифференцированы). В-четвертых, хозяйствующие субъекты никак не участвуют в контроле за рыночными ценами, неценовые методы конкуренции не практикуются. В-пятых, участ­ники рыночных отношений имеют равный доступ к рыночной ин­формации, в частности истинное знание о совершаемых сделках. В экономической литературе свободную конкуренцию нередко на­зывают чистой, поскольку она свободна от вмешательства госу­дарства, а рынок "чист" от монополий.

Три других вида рыночных структур относятся к несовер­шенной конкуренции. Предельным проявлением несовершенной конкуренции служит чистая (абсолютная) монополия — прямая противоположность чистой конкуренции. При ней продукция со­здаётся единственным хозяйствующим субъектом и не имеет эф­фективных заменителей. Вхождение в соответствующую отрасль производства новых производителей исключается из-за непреодо­лимых барьеров в виде монополии на источники сырья, на транс­портные средства, кредиты и т. п. Такой хозяйствующий субъект-производитель полностью контролирует производство и рынок дан­ного товара.

Особенность двух оставшихся видов рыночных структур со­стоит в том, что они занимают промежуточное положение между совершенной конкуренцией, с одной стороны, и чистой монопо­лией — с другой. Монополистическая конкуренция предполагает наличие значительного числа хозяйствующих субъектов, которые производят и реализуют дифференцированную продукцию. Каж­дый из них старается убедить покупателя, что его товар является уникальным и лучшим в данной товарной группе. Имеется неболь­шой барьер для входа на рынок соответствующих товаров новых продавцов.

Название олигополии как структуры рынка происходит от греческого слова, которое в переводе на русский язык означает "несколько, немного продавцов". При олигопольной конкуренции на рынке преобладают несколько крупных фирм. Вступление в отрасль новых хозяйствующих субъектов возможно, но крайне за­труднено, что обеспечивает высокую прибыль нескольким господ­ствующим предпринимателям.

8. При отражении в законодательстве складывающихся ры­ночных структур необходимо учитывать по крайней мере два мо­мента. Первый — нечеткость, размытость граней между различ­ными структурами (например, "множество", "значительное чис­ло", "немного" действующих на рынке хозяйствующих субъектов), тесные взаимосвязи между ними, а также взаимопереходы одной структуры в другую. Соотношение структур постепенно, а при про­ведении радикальных экономических реформ резко, скачкообраз­но изменяется в пределах двух крайностей — свободной конку­ренции и чистой монополии.

Второй момент вызван тем, что в чистом виде конкретная рыночная структура встречается крайне редко. Так, примерно до середины XIX века для экономики ряда стран была характерна свободная конкуренция, что определялось небольшими размерами предприятий и многочисленностью производителей. Но со второй половины века картина начинает существенно меняться: крупные предприятия постепенно захватывают все большую долю рынков отдельных товаров. Бурное развитие производства, связанное с быстрым ростом капиталоемких отраслей тяжелой промышленнос­ти, железнодорожным строительством, переходом к использова­нию электрической энергии, привело к образованию крупных и сверхкрупных по масштабам XIX века предприятий.

Правда, существует несколько отраслевых рынков, которые и в наше время имеют в большей степени эту структуру. К ним от­носятся рынки сельскохозяйственных продуктов, рынки некото­рых услуг. О степени концентрации производства в некоторых олигополистических отраслях современных США можно судить по следующим показателям: в реализации алюминия занято 15 про­давцов, но на долю четырех крупнейших приходится 64% всех годовых поставок; свинца — соответственно 5 и 99%, автомобилей 28 и 92%, домашних холодильников — 18 и 94%. В целом по оцен­кам специалистов ныне около 75% всех предприятий в экономи­чески развитых странах конкурируют на рынке, где система куп­ли-продажи базируется на монополистической конкуренции. При­мером могут служить рынки одежды, обуви, стиральных порош­ков, мыла, безалкогольных напитков. Производимые хозяйствую­щими субъектами товары имеют одинаковое назначение, похожи друг на друга и являются близкими заменителями, но различа­ются по качеству исполнения, упаковкой, дизайном. Дифферен­циация товара позволяет производителю самостоятельно устанав­ливать цену вне зависимости от действий конкурентов. Каждая фирма выступает единственным производителем и, в этом смысле, монополистом. Но так как объем продаж каждого продавца относительно невелик, то каждая из фирм имеет ограниченный контроль над рыночной ценой.

Вследствие изложенных особенностей рыночных структур последние имеют значение общего ориентира в нормативно-право­вом регулировании, в частности при определении гарантий свобо­ды конкуренции и ограничении монополизма.